Видео семинар

Для обеспечения защиты прав инвесторов некоторые методы ведения дел в индустрии ценных бумаг запрещены и строго наказываются.

К ним, в частности, относятся:
1) Рекомендации клиентам о покупке или продаже конкретных ценных бумаг, если это не согласуется с финансовыми возможностями, инвестиционными целями, опытом клиента и его возрастом.
2) Приобретение или продажа ценных бумаг без разрешения клиента.
3) Перевод денежных средств клиента из одного взаимного фонда в другой.
4) Искажение, сокрытие или неспособность раскрыть существенные факты, которые касаются инвестиций. Например, риск или издержки, связанные с инвестированием в ценную бумагу, финансовая информация о компании, рейтинги ценных бумаг и т.д.
5) Снятие денежных средств или ценных бумаг со счета без предварительного согласия клиента.
6) Установление повышенных комиссионных или других выплат при приобретении или продаже ценных бумаг.
7) Гарантии клиентам, что они не потеряют деньги при совершении определенных трансакций; определенные ценовые предсказания или участие в потерях клиента.
8) Частные сделки между брокером или клиентом, если они могут нарушить существующие правила NASD, в особенности, если эти
трансакции делаются без уведомления или разрешения представляющей фирмы.
9) Выполнение брокерской фирмой своих сделок прежде, чем будет выполнен заказ клиента.
10) Невыставление маркет-мейкерами лимит-ордера клиента в своих котировках.
11) Непроявление должного усердия для того, чтобы проследить, что ордер клиента исполнен по наилучшей цене в существующих рыночных условиях.

Язык: русский
Формат видео: TVRip, SATRip, DivX Codec 5.1
Формат файла: wmv (384x288 и 320x240)


Содержание раздела

---