ОЛИГОПОЛИЯ, КОНЦЕНТРАЦИЯ И СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ПОВЕДЕНИЕ
Олигополия. Понятие олигополия используется экономистами для обозначения типа строения рынка, при котором отрасль представлена небольшим числом крупных предприятий-продавцов однородной продукции.
Особенность олигополии заключается во всеобщей взаимозависимости поведения предприятий-продавцов.
Предприятие-олигополист должно учитывать, что соотношение между выбранным им уровнем цены и количеством продукции, которое оно сможет по этой цене продать, зависит от поведения конкурентов. Поведение конкурентов, в свою очередь, зависит от принятого олигополистом решения.
Олигополист не может рассматривать функцию спроса на свою продукцию как заданную. Неопределенность спроса на продукцию олигополиста в момент принятия им решения об уровне цены и выпуска и предопределяет особенности отрасли, состоящей из предприятий-олигополистов.
Олигополист должен сделать предположения о реакции конкурентов на принимаемые им решения и предпринимаемые действия и о влиянии реакции соперников на результаты своих решений.
Олигополистические отрасли различают по тому, как действуют олигополисты. Цели олигополисты действуют совершенно независимо друг от друга, на свой страх и риск, то олигополию называют некооперированной.
Если предприятия-олигополисты вступают в сговор, явный или тайный, то олигополию называют кооперированной.
При анализе поведения олигополистов, действующих независимо друг от друга, определяющее значение имеют различия в предположениях относительно реакции конкурентов. Если олигополист в качестве управляемой переменной выбирает величину выпуска, то олигополию называют количественной.
Если олигополист в качестве управляемой переменной выбирает цену, то олигополию называют ценовой.
Допущения моделей олигополии. Модели олигополии основываются на следующих допущениях. Во-первых, предполагается, что продукция может быть как однородной, так и неоднородной. В первом случае олигогополию называют классической, или однородной.
Во втором случае олигополию называют дифференцированной, или неоднородной олигополией. В простейших теоретических моделях рассматривают, как правило, однородную олигополию.
Во-вторых, предполагается немногочисленность продавцов, которым противостоит множество мелких покупателей. Покупатели на олигопольном рынке убеждены в том, что они не могут влиять на рыночные цены.
Олигополисты оказывают существенное влияние на цены, которые они и конкуренты могут получить за свою продукцию.
В-третьих, возможности входа в отрасль могут быть различны от полностью блокированного входа, подобно модели монополии, до почти столь же свободного, как в модели совершенной конкуренции.
Стратегическое поведение олигополистов определяется возможностями регулировать вход, а также необходимостью учитывать при принятии решений реакцию конкурентов.
Оценка концентрагщи. Для оценки концентрации производства на предприятиях отрасли используется много различных показателей.
Наиболее широко известен показатель, который получил название индекса Херфиндаля. Этот индекс для целей антимонопольного регулирования рассчитывается как сумма квадратов рыночных долей предприятий отрасли в процентах:
H^Sl (3.1)
1=1
где Н индекс Херфиндаля; S, доля г-го предприятия в общем выпуске отрасли в процентах; і порядковый номер предприятия; п число предприятий в отрасли.
Максимальное значение Н может принимать при монополии, когда отрасль представлена одним предприятием. В этом случае:
Н= 1002 = 10 000.
Если отрасль не монополизирована, число предприятий более одного, то If принимает меньшие значения. Если в отрасли 100 предприятий и на долю одного предприятия приходится 80% всей продукции отрасли, а доля каждого из 99 остальных предприятий составляет 0,2% общего выпуска, то
И = 802 + 99 X 0,22 = 6400 + 3,96 - 6404.
Это высокая концентрация, характеризующаяся наличием на рынке доминирующего предприятия с конкурентным окружением Если рыночные доли всех 100 предприятий равны и каждая составляет 1% общего выпуска, то
и= 100 х 12= 100.
В этом случае можно считать, что строение рынка близко к совершенной конкуренции. В общем случае, когда на рынке действует п равных по доле рынка предприятий, теоретическое значение индекса Херфиндаля, измеренное не в процентах, а в относительных числах, определится как
С ростом числа равных по рыночной доле предприятий значение Н устремляется от единицы к нулю. Индекс Херфиндаля в большинстве случаев является достоверным показателем концентрации немногочисленности предприятий-продавцов.
Чем выше значение индекса, тем немногочисленнее предприятия в отрасли.
Наличие на рынке двух предприятий считают достаточным для того, чтобы рассматривать его как олигополию или как ее предельный случай дуополию. Уверенную оценку другого предельного случая немногочисленности продавцов на олигопольном рынке индекс Херфиндаля дает не всегда.
Олигополия существует в том случае, если количество предприятий в отрасли таково, что при формировании своей стратегии, при установлении или изменении своих цен и размеров выпуска им приходится учитывать возможную реакцию соперников.
Несмотря на это, индексы концентрации, в том числе индекс Херфиндаля, используются правительственными органами для антимонопольного регулирования экономики. Например, в США с 1982 г. индекс Херфиндаля (Н) является основной оценкой допустимости слияния предприятий. Если И 1000, отрасль считается неконцентрированной и слияния допускаются.
При 1000 И 1800 рынок считается умеренно концентрированным.
Но уже при Н 1400 отрасль оценивается как достаточно концентрированная для того, чтобы она находилась под вниманием антимонопольных органов. В такой ситуации слияния могут привести к проверке их допустимости. При Н 1800 отрасль считается высококонцентрированной. Слияния разрешаются только под контролем правительственных органов.
Вели в результате слияния И увеличивается на 50 пунктов, оно, как правило, разрешается. Если же после слияния Н увеличивается более чем на 100 пунктов, оно запрещается.
Рост Н на 61100 пунктов является основанием для дополнительной оценки допустимости слияния.
Однако индекс Херфиндаля, как было указано выше, не вееіда может служить адекватной характеристикой концентрации в отрасли. Поэтому условием разрешения слияния предприятий с рыночной долей не менее 1 % в США является следующее ограничение: слияние не должно увеличивать рыночную долю доминирующего предприятия выше 35%.
Норма в 35% рынка действует в России при включении в Государственный реестр предприятий-монополистов.
Классификация отраслей и рынков по Шепарду. Известный американский экономист У. Шепард классифицировал олигопольные отрасли и рынки по совокупной рыночной доле четырех ведущих предприятий-продавцов. Он предложил различать плотную, или компактную, и неплотную, или просторную, олигополию.
К плотной олигополии он отнес отрасли, в которых четыре ведущих предприятия вместе обслуживают 60% рынка и более, к неплотной олигополии отрасли, в которых четыре ведущих предприятия вместе обслуживают до 40% рынка. Различие этих двух типов олигополии заключается в том, что в условиях плотной олигополии сговор олигополистов легко осуществим, тогда как при неплотной олигополии он затруднен, практически невозможен.
Шепард отнес рынки типа неплотной олигополии, монополистической и совершенной конкуренции к рынкам эффективной конкуренции, результаты которой близки к конкурентному вдеалу, тоща как рынки плотной олигополии и монополии являются рынками с высоким уровнем рыночной власти и неоправданно высоким уровнем прибыли.
Олигополия количественная и ценовая. Предполагаемые вариации. Каждый олигополист в своем поведении на рынке исходит из предположений по поводу того, как будут его соперники реагировать на изменения его собственного поведения.
Эти предположения и получили название предполагаемых вариаций. Предположения могут формулироваться как предполагаемые объемы выпуска продукции, что имеет место при количественной олигополии.
Но эти предположения могут формулироваться и как предполагаемые цены, тогда речь вдет о ценовой олигополии.
Рассмотрим для иллюстрации предельный вариант олигополии дуополию. В силу обоюдной, двухсторонней взаимозависимости прибыль каждой из них будет функцией не только ее собственного выпуска, но и выпуска соперника:
П[ = П[ (#[ ,q2)\ (3*3)
(3.4)
где и П2 прибыль дуополистов 1 и 2, соответственно; qx и q2 выпуски дуополистов 1 и 2, соответственно. Необходимые условия максимизации прибылей дуополистов будут представлять собой равенства нулю полных производных функций прибыли
Ж, Ж Ш, йцп L=L +Lx-^ = 0, dq} dq{ dq2 dq{
ДІ2 _ дП2 | сП2 ^ dqx _ q dq2 dq2 dq{ dq2
где и представляют собой обозначения полной и частной d д
производных, соответственно.
Правые части уравнений (3.5) и (3.6) состоят из двух слагаемых. Первые представляют частные производные функций прибыли по собственным выпускам дуополистов.
Вторые слагаемые состоят из двух сомножителей, первый из которых есть частная производная функции прибыли одного дуополиста по выпуску другого.
Вторые сомножители последних слагаемых правых частей выражений (3.5) и (3.6) характеризуют реакцию второго и, соответственно, первого дуополиста на решение о величине выпуска, принятое первым и, соответственно, вторым дуополистом.
Сомножители ^ и представляют предположительные вари-dql dq2
ации предположения субъектов ценовой дуополии о вариациях выпуска соперника.
При ценовой дуополии предположения участников рынка будут другими. Прибыль представляется дуополистам как функция установленной на свою продукцию цены и цены, установленной конкурентом:
де Пх и П2 прибыль дуополистов 1 и 2, соответственно; р1 и р2 цены дуополистов 1 и 2, соответственно.
Необходимым условием максимизации прибьшей дуополистов, как и ранее, будет равенство нулю полных производных функций прибыли:
(3.9)
(3.10)
(Ші йП. йПі dp2 „
Фі M Ф? Ф[
Ш2 Ш7 Ш7 ф, .
TL= -г2- +-г-3-:ХтХ = 0-
d/Jj С'Ру ОРі
Первые слагаемые правых частей выражений (3.9) и (3.10) представляют собой частные производные функций прибыли по ценам, устанавливаемым дуополистами 1 и 2, соответственно. Первые сомножители второго слагаемого частные производньте функций прибыли по цене соперника.
Вторьте сомножители последних слагаемых правых частей выражений (3.9) и (3.10) характеризуют реакцию второго и, соответственно, первого дуополиста на решение о величине цены, принятое первым и, соответственно, вторым дуополистом. Сомножители
Фг Фі
- и ^ представляют предположительные вариации предпо-ф; dp2
ложения субъектов количественной дуополии о ценах конкурентов.
НЕКООПЕРИРОВАННАЯ КОЛИЧЕСТВЕННАЯ ОЛИГОПОЛИЯ.МОДЕЛИ КУРНО, ЧЕМБЕРЛИНА И ШТАКЕЛЬБЕРГА
Модель Курно. Некооперированная количественная олигополия в своем предельном случае дуополии впервые была рассмотрена французским ученым А.-О Курно в 1938 г. Согласно модели Курно, каждый дуополист стремится к максимизации своей прибыли, исходя из предположения, что другой дуополист не будет изменять выпуска, каким бы ни был его собственный выпуск.
Это означает, что предположительные вариации каждого имеют нулевую величину. Спрос на продукцию отрасли, как и ранее, зададим линейной функцией связи цены и величины спроса:
P = a-bQ, (3.11)
где а, Ь положительные константы; Q величина спроса на товар; Р цена товара.
Общий выпуск отрасли будет представлять собой сумму выпусков дуополистов:
Q = q 1 + #2* (3-12)
Из выражений (3.11) и (3.12) получим:
P = a-b(q1 + q2). (3.13)
Прибыли дуополистов можно представить как разности между выручкой и затратами на выпуск продукции каждого из них:
Il^Pq^iF^ + cqJ; (3.14)
П2 = Pq2 - (РС2 + cq2), (3.15)
где П2 и П2 прибыть дуополистов 1 и 2; Р цена товара; ql и q2 выпуски дуополистов 1 и 2; PC 2 и PC 2 постоянные издержки дуополистов 1 и 2; с предельные издержки, равные в данном случае средним переменным издержкам (А?С), которые для упрощения приняты одинаковыми для обоих предприятий, что в этой модели не является обязательным.
Подставив в правые части выражений (3.14) и (3.15) значение цены Р из выражения (3.13), легко получить выражения для прибыли каждого из дуополистов:
П, = [a-b(ql + q^]ql-{FCl + cqy)\ (3.16)
П2 = [a-b (#j + q2)]q2{FC2 + cq2). (3.17)
Необходимым условием максимизации прибылей дуополистов будет равенство нулю первых производных прибыли. С учетом равенства нулю предполагаемых вариаций получим:
^^=a-2bq1-bq2-c = 0; (3.18)
Щ
?^ = a-2bq2-bq1-c = 0, (3.19)
dq2
Из уравнений (3.18) и (3.19) можно получить уравнения реагирования дуополистов на поведение конкурента на рынке, которые показывают, что при избранном правиле реагирования рост выпуска одного приводит к сокращению выпуска другого участника рынка:
Из уравнений (3.18) и (3.19) получим решение поставленной задачи относительно величин равновесного выпуска олигополистов:
а-с
*=ir:fe=
а-с
(3.22)
В модели Курно равновесие состоит в том, что выпуск олигополистов оказывается одинаков. Общий выпуск отрасли составит:
2(а-с) 3 Ь
Q =
(3.23)
Подставив теперь значение равновесного выпуска отрасли из выражения (3.23) в выражение (3.11), найдем значение равновесной цены дуополии Курно:
2(а - с) 3 Ь
а +2с 3
Р = а-
Ьх
(3.24)
Равновесные объемы выпуска дуополистов Курно одинаковы, что объясняется однородностью их продуктов и равенством издержек производства.
Распространение модели Курно на п предприятий. Модель дуополии Курно может бьнь распространена на отрасль с любым числом предприятий. В случае монополии, когда в отрасли действует одно предприятие, в модели Курно, рассмотренной выше, следует предположить, что q2 = 0, тогда выпуск и цена монополиста будут определяться выражениями (2.26) и (2.27), полученными во второй главе:
Сравнивая эти выражения с выражениями (3.23) и (3.24), можно установить, что отраслевой выпуск дуополии Курно выше, чем в случае монополии, а равновесная цена продукции дуополии Курно будет ниже, чемпри монополии.
а-с
С увеличением числа предприятий-продавцов выпуск отрасли будет увеличиваться, а цена снижаться, приближаясь к совершенно конкурентному уровню. Пусть число предприятий равно п. Тогда, используя методику, принятую выше при анализе дуополии, в рамках модели Курно можно установить, что:
а-с п
х;
Ъ л+1
Q =
(3.25)
(3.26)
а сп
--1--*
я+1 я+1
Р =
Из выражения (3.25) следует, что модель Курно предсказывает при достаточно большом числе предприятий в отрасли приближение общего выпуска к объему производства совершенно конкурентной отрасли, равному величине: а с
0=. (3.27)
Из выражения (3.26) следует, что модель Курно предсказывает при достаточно большом числе предприятий в отрасли приближение равновесной цены к цене совершенно конкурентной отрасли, равной предельным издержкам:
F = с. (3.28)
Модель Чемберлина. Олигополисты, согласно Э. Чемберлину, не придерживаются предположения о заданности объемов выпуска друг друга.
Они понимают, что в интересах каждого из них действовать так, чтобы их совместная прибыль была бы максимальной. Таким образом, не вступая в сговор, они придут к желательности установления монопольной цены на свою продукцию.
Однако максимизация совокупной прибыли олигополии представляет весьма сложную задачу даже при наличии сговора между ними. Она маловероятна, когда предприятия действуют на свой страх и риск.
Однако эта вероятность возрастает при сокращении числа предприятий в отрасли.
Модель Штакельберга. Модель асимметричной дуополии была предложена Г. Штакельбергом в 1934 г. Асимметрия дуополии Штакельберга заключается в том, что дуополисты могут придерживаться разных типов поведения.
Одни могут стремиться быть лидерами, другие последователями. Лидер по Штакельбергу настолько компетентен в понимании рыночной ситуации, что знает реакцию соперника, учитывает ее и максимизирует свою прибыль, действуя подобно монополисту. Последователь по Штакельбергу придерживается предположений Курно, он принимает решения о выпуске, максимизирующем прибыль, полагая выпуск соперника заданным
В случае дуополии по Штакельбергу возможны четыре комбинации двух типов поведения:
1. Дуополист 1 лидер, дуополист 2 последователь.
2. Дуополист 2 лвдер, дуополист 1 последователь.
3. Оба дуополиста ведут себя как последователи.
4. Оба дуополиста ведут се бя как лидеры
В первых двух случаях поведение дуополистов совместимо, один ведет себя как лидер, другой как последователь. Третий случай представляет ситуацию дуополии Курно.
В четвертом случае, когда оба дуополиста стремятся стать лидерами, каждый из них предполагает, что соперник будет вести себя в соответствии со своей функцией реагирования, согласно модели Курно, тогда как на деле ни один из них не првдерживается такого типа поведения. Исходом подобного взаимодействия становится неравновесие Штакельберга, ведущее к развязыванию ценовой войны.
Рассмотрим первую комбинацию Штакельберга. Исходя из модели Курно представим функцию прибыли лидера для дуополиста 1 в виде выражения (3.16):
Приравняв производную из выражения (3.29) по q1 к нулю, получим уравнение:
dnt a-c bqx 2 откуда
bq1 =0,
a-c
(3.30)
2b
Эта величина представляет собой оптимальный выпуск лидера по Штакельбергу. Он обеспечивает максимум прибыли лидера.
Определим теперь выпуск, масимизирующий прибыль последователя по Штакельбергу. Подставим выражение (3.30) в выражение (3.21):
_ а с 1 а-с_а-с
1b~~2^T~^b~
(3.31)
Сравнение выражений (3.30) и (3.31) показывает, что выпуск последователя, масимизирующий его прибыль, в два раза меньше выпуска лидера.
Общий равновесный выпуск отрасли будет равен сумме выпуска лидера и последователя:
а-с й-с_3(й-с) + АЬ
(3.32)
Подставив выражение (3.32) в функцию рыночного спроса (3.11), найдем равновесную цену при олигополии Штакельберга в первой комбинации:
а +3с АЬ
З(й-с)
АЬ
F = a-b
(3.33)
Прибыль лидера получим, подставив равновесные выпуски лидера (3.30) и последователя (3.31) в выражение для прибыли лидера (3.16). После преобразований получим выражение для прибыли лидера:
(й - с)2 „п
П? = (3.34)
где TRX постоянные издержки первого предприятия лидера.
Прибыль последователя получим, подставив равновесные выпуски лидера (3.30) и последователя (3.31) в выражение для прибыли второго участника отрасли (3.17). После преобразований получим выражение для прибыли последователя:
(
п2= -TzzTRi' С3-35)
І0?
Полученные результаты свидетельствуют о том, что в первой комбинации модели Штакельберга маржа переменная часть прибыли без учета постоянных издержек дуополистов будет для лидера в два раза больше, чемдля последователя.
Вторая комбинация модели Штакельберга ничем, кроме номеров дуополистов, не отличается от первой.
Поскольку прибыть лидера больше прибыли последователя, весьма вероятна четвертая комбинация: не только первый, но и второй олигополист захочет вести себя как лидер. Нов этом случае их прибыли окажутся отнюдь не максимальными, а минимальными. В этом можно убедиться подставив значения выпусков, максимизирующих прибыть обоих стремящихся стать лидерами дуо-
а с
полистов, в виде выражения (3.30) qy = q2 = - в уравнение ли
нейной функции спроса (3.11):
Р = а-Ь (qy +q2) =a-b^^- + ^^j = c. (3.36)
Это равенство цены предельным издержкам означает, что дуо-полисты не будут иметь экономической прибыли. К этому выводу можно прийти и путем расчетов в рамках рассматриваемой модели, если значения выпусков, максимизирующих прибыль обоих стремящихся стать лидерами дуополистов, в виде выражения (3.30) подставить в выражение для их прибыли (3.15) и (3.16). После преобразований получим, что маржа равна нулю:
ni = -iUi;n2 = -^.
В четвертом варианте модели Штакельберга наблюдается неблагоприятный исход потеря прибыли, в условиях коіда вполне возможно ее получение.
НЕКООПЕРИРОВАННАЯ ЦЕНОВАЯ ОЛИГОПОЛИЯ.МОДЕЛИ БЕРТРАНА И ЭДЖУОРТА
Модель Бертрана. Дуополисты по Ж. Бертрану исходят из предположения о независимости цен, устанавливаемых от их собственных ценовых решений: не выпуск соперника, а назначенная им цена является для дуополиста заданной. Равновесие в модели Бертрана достигается, если предположения дуополистов о ценовом поведении друг друга сбываются.
Если дуополист 1 полагает, что его соперник установит определенную цену, он в целях максимизации прибыли выберет более низкую. В противном случае дуополист, назначивший более низкую цену, захватит весь рынок.
В итоге ряда шагов в обозначенном направлении равновесная цена окажется равной предельным издержкам каждого из дуополистов. В противном случае дуополисты, руководствуясь стремлением овладеть всем рынком, будут снижать свои цены, а это их стремление может быть парализовано, лишь когда они уравняют свои цены не только между собой, но и с предельными затратами.
Получатъ прибыль при этом они не смогут. Модель Бертрана, таким образом, является моделью ценовой войны, приводящей к потере прибыли.
Модель Эджуорта. Ф. Эджуорт предложил модель ценовой дуополии с ограничением на величину производственной мощности дуополистов.
Допустим, например, мощности каждого дуополиста ограничены половиной рыночного спроса при цене, равной предельным затратам Поэтому, если каждый из них установит начальную цену равной предельным затратам, их совместный выпуск покроет совокупный рыночный спрос. Если дуополист 1 повысит свою цену, тогда как дуополист 2 сохранит цену, все покупатели захотят перейти к дуополисту 2 вследствие более низкой цены. Однако, в отличие от модели Бертрана, дуополист 2 не сможет покрытъ более половины рыночного спроса, которой равна его производственная мощность.
Покупатели, разочарованные неспособностью дуополиста 2 удовлетворить их спрос по относительно более низким ценам, вынуждены будут обратиться к дуополисту 1. Столкнувшись с остаточным спросом, последний сможет максимизировать свою прибыль, действуя как монополист в отношении этого остаточного спроса.
В ответ на это дуополист 2 повысит свою цену до уровня чуть ниже цены дуополиста 1, с тем чтобы привлечь к себе его покупателей. Однако из-за ограниченности своей производственной мощности дуополист 2 сможет покрыть спрос лишь в ограниченном объеме.
Продавая по чуть более низкой, чем удуополиста 1 цене больше продукции, дуополист 2 получит, вероятно, и большую прибыль. Тогда дуополист 1, в свою очередь, снизит цену до уровня чуть ниже, чем цена дуополиста 2. Словом, они попытаются опередить друг друга в снижении цеп Попытки заработать на снижении цены будут продолжаться, пока она не достигнет некоторого предельно низкого уровня.
Как только цена упадет до этого уровня, выгодным для дуополией® вновь становится повышение цены, и ценовой цикл повторится. Таким образом, модель Эджуорта не предполагает статичного равновесия: дуополисты втягиваются в ценовую войну, в которой падения цен чередуются с их всплесками.
Новые модели. Модели количественной и ценовой олигополии не противостоят, а скорее, дополняют друг друга, образуя широкий набор методов анализа олигополии.
Произвольный характер предположений, используемых в этих моделях, всегда был уязвимым местом рассмотренных классических моделей дуополии или олигополии.
Одним из наиболее последовательных и авторитетных критиков моделей олигополии, основанных на концепции предположительных вариаций, был Дж. Стиглер.
Сутьповедениядуополистов, по мнению Стиглера, сводится к их стремлению к сговору с целью максимизации всей совокупной прибыли группы олигополистов к моделям кооперированной олигополии.
