Иода Е. - Статистика
Тамбовский государственный технический университет
ПРЕДИСЛОВИЕ
В современном обществе важную роль в механизме управления экономикой выполняет статистика. Она осуществляет сбор, научную обработку, обобщение и анализ информации, характеризующей развитие страны.
В результате предоставляется возможность выявления взаимосвязей в экономике, изучения динамики ее развития, проведения международных сопоставлений и в конечном счете - принятия эффективных управленческих решений на государственном и региональном уровнях.
Поэтому в системе экономического образования особое место отводится изучению статистики - базовой научной дисциплине, формирующей профессиональный уровень современного экономиста.
В настоящее время, в условиях перехода к рыночным отношениям, перед наукой встает принципиально новая задача - реформирование общеметодологических и организационных основ статистики, а также приведение ее в соответствие с международными правилами. Успешное выполнение этой задачи требует дальнейшего улучшения качества подготовки экономистов высшей квалификации.
Исходя из предъявляемых требований, на основе обобщения опыта применения методов статистического исследования авторами подготовлено настоящее учебное пособие.
Данное учебное пособие составлено таким образом, чтобы обеспечить наиболее полное освещение материала по статистике. С этой целью учебное пособие разбито на два раздела.
Изучающим статистику студентам будет удобно освоить основные приемы общей теории статистики, а затем перейти к более продвинутому этапу обучения - к системе показателей экономической статистики, которые рассматриваются авторами в контексте действующей в России Системы национальных счетов.
К сожалению, небольшой объем планового печатного издания не позволяет осветить все вопросы классического курса статистики и представить формулы по всем описанным показателям. Если ответ на какой-то интересующий вопрос не найден в пособии, его можно получить на лекции, в ходе практического занятия, при написании курсовой работы с привлечением дополнительных источников.
Раздел 1 ОБЩАЯ ТЕОРИЯ СТАТИСТИКИ
Тема 1 ПРЕДМЕТ, МЕТОД, ЗАДАЧИ, ОСНОВНЫЕ КАТЕГОРИИ И ПОНЯТИЯ ТЕОРИИ СТАТИСТИКИ
Понятие о статистике как науке. Статистика, вернее ее методы исследования, широко применяются в различных областях человеческих знаний.
Различают статистику, занимающуюся изучением социально-экономических явлений, которая относится к циклу общественных наук, и статистику, изучающую закономерности явлений природы.
Термин статистика происходит от латинского слова status, что в Средние века означало политическое состояние государства. В науку этот термин был введен немецким ученым Готфридом Ахенвалем (1719 - 1772 гг.), и означал он тогда государствоведение.
История развития статистики показывает, что статистическая наука сложилась в результате теоретического обогащения накопленного человечеством передового опыта учетно-статистических работ, обусловленных прежде всего потребностями управления жизнью общества.
Развитие статистической науки, расширение сферы применения практических статистических исследований, ее активное участие в механизме управления экономикой привели к изменению содержания самого понятия статистика.
В настоящее время данный термин употребляется в различных значениях.
Определение статистики как науки можно сформулировать следующим образом: Статистика -общественная наука, которая изучает количественную сторону качественно определенных массовых социально-экономических явлений и процессов, их структуру и распределение, размещение в
пространстве, движение во времени, выявляя действующие количественные зависимости, тенденции и закономерности в конкретных условиях места и времени.
Предметом статистики выступают размеры и количественные соотношения качественно определенных социально-экономических явлений, закономерности их связи и развития в конкретных условиях места и времени.
В определении предмета статистики подчеркивается несколько характерных особенностей статистики как науки. Статистика изучает:
- массовые общественные явления при помощи статистических показателей (численность населения, количество произведенной в стране конкретной промышленной, сельскохозяйственной, строительной и другой продукции за определенный период времени) и их динамику (изменение уровня жизни населения и т.д.);
- количественную сторону массовых общественных явлений и дает количественное, цифровое освещение общественных явлений;
- количественную сторону общественных явлений в неразрывной связи с их качественным содержанием; наблюдает в обществе процесс перехода количественных изменений в качественные (так, количественные изменения структуры экспорта и импорта товаров свидетельствуют о качественных изменениях в экономике страны);
- количественную сторону общественных явлений в конкретных условиях места и времени (динамику численности населения, занятости его по секторам экономики, объема производства, распределения доходов, потребления и т.д.); характеризует явления общественной жизни в конкретных пространственных и временных границах;
- количественные связи между общественными явлениями, с помощью специальной методологии, использует математические методы при исчислении ряда статистических показателей (ошибок выборки, тесноты связи и т.д.), в свою очередь гуманитарные и естественные науки широко используют в своих исследованиях статистические методы сбора, обработки и анализа данных.
Метод статистики. Для изучения своего предмета статистика разрабатывает и применяет разнообразные методы, совокупность которых образует статистическую методологию.
Применение в статистическом исследовании конкретных методов предопределяется поставленными при этом задачами и зависит от характера исходной информации.
Общей основой разработки и применения статистической методологии являются принципы диалектического подхода к изучению явлений жизни общества.
Важнейшим положением диалектического метода познания является рассмотрение изучаемого явления в развитии, движении от возникновения до исчезновения. В соответствии с этим общим гносеологическим требованием статистика изучает динамику социально-экономических явлений в их исторической обусловленности.
Статистические методы используются комплексно (системно), что обусловлено сложностью процесса экономико-статистического исследования, состоящего из трех основных стадий:
1 Сбор первичной статистической информации. На этой стадии применяется метод массового статистического наблюдения, обеспечивающий полноту и представительность (репрезентативность) полученной первичной информации.
2 Статистическая сводка и обработка первичной информации. Метод статистических группировок позволяет выделить в изучаемой совокупности социально-экономические типы; совершается переход от характеристики единичных фактов к характеристике данных, объединенных в группы величин.
3 Обобщение и интерпретация статистической информации. Анализ статистической информации проводится на основе применения обобщающих показателей: абсолютных, относительных и средних величин, вариации, тесноты связи и скорости изменения социально-экономических явлений во времени, индексов и др.
Основные категории и понятия. Статистика оперирует определенными категориями, т. е. понятиями, отражающими существенные, всеобщие свойства и основные отношения явлений действительности.
Объект конкретного статистического исследования называют статистической совокупностью
Статистическая совокупность - это множество единиц (объектов, явлений), объединенных единой закономерностью и варьирующих в пределах общего качества. Такова, например, совокупность предприятий, производящих однотипную продукцию, но различающихся между собой объемами производства, трудовыми и финансовым ресурсами; совокупность домохозяйств; совокупность студентов и т.п.
Специфическим свойством статистической совокупности является массовость единиц, поскольку явление характеризуется массовым процессом и всем многообразием определяющих его причин и форм.
Под единицами совокупности понимаются ее неделимые первичные элементы, выражающие ее качественную однородность, т.е. являющиеся носителями признаков. Например, единицами совокупности могут выступать акционерные общества, фирмы, фермерские хозяйства, человек, семья, станок, изделие и т.д.
Единицы статистической совокупности характеризуются общими свойствами, именуемыми в статистике признаками.
Вариация - различия в значениях того или иного признака у отдельных единиц, входящих в данную совокупность. Она возникает в результате того, что индивидуальные значения признака складываются под совокупным влиянием разнообразных факторов (условий), которые по-разному сочетаются в каждом отдельном случае.
Например, успеваемость отдельного студента определяется затратами времени на подготовку к занятиям, способностью к обучению и т.п.
Наличие вариации является основной предпосылкой статистического исследования. Варьирующие признаки могут быть количественными, если их варианты выражаются числовыми значениями (возраст, стаж работы, оплата труда и пр.), и неколичественными (атрибутивными), не имеющими числового выражения и представляющими собой смысловые понятия (профессия, социальная принадлежность и т.д.).
Количественные признаки могут быть дискретными и непрерывными.
Случаи, когда варианты признака могут принимать только одно из двух противоположных значений, говорят об альтернативном признаке (да, нет).
Признаки, характеризующие статистическую совокупность, взаимосвязаны между собой, поэтому следует различать:
1) Факторные признаки - это независимые признаки, оказывающие влияние на другие, связанные с ними признаки;
2) Результативные признаки - это зависимые признаки, которые изменяются под влиянием факторных признаков. Так, квалификация, стаж работы рабочего - факторные признаки; производительность труда - результативный.
Задача статистики - установить общие свойства единиц совокупности, изучить имеющиеся взаимосвязи и закономерности развития. Достигается это с помощью расчета статистических показателей и их анализа.
Статистический показатель - это количественно-качественная обобщающая характеристика какого-то свойства группы единиц или совокупности в целом. Этим он отличается от индивидуальных значений, которые, как отмечалось, называются признаками.
Статистический показатель строится как обобщение значений признака: он может определяться путем суммирования абсолютных значений признака (численность населения, трудовых ресурсов, безработных), вычисления средних значений признаков (средняя зарплата, средняя урожайность) и относительных величин (индексы цен, темпы роста). Статистические показатели могут быть плановыми, отчетными и прогностическими.
Методика исчисления статистических показателей постоянно совершенствуется.
Статистические показатели можно условно подразделить на первичные (объемные, количественные, экстенсивные) и вторичные (производные, качественные, интенсивные).
Показатели, характеризующие сложный комплекс социально-экономических явлений и процессов, часто называют синтетическими (ВВП, ВНД, производительность общественного труда и др.)
В зависимости от объема и содержания объекта статистического изучения различают индивидуальные (характеризующие отдельные единицы совокупности) и сводные или обобщающие статистические показатели.
Поскольку отдельные свойства совокупности не изолированы, а связаны между собой, то и статистические показатели, характеризующие эти свойства, не являются разрозненными, а образуют систему показателей, т.е. совокупность взаимосвязанных показателей, объективно отражающая существующие между явлениями взаимосвязи.
Виды и формы таких систем весьма разнообразны и зависят от решаемых задач и сложности изучаемых объектов.
Задача статистики, - используя адекватную систему показателей, дать обобщающую характеристику объема и состава совокупности, а также выявить и изучить имеющие место статистические закономерности.
Закономерностью вообще принято называть повторяемость, последовательность и порядок изменений в явлениях.
Статистическая закономерность - количественная закономерность изменения в пространстве и во времени массовых явлений и процессов общественной жизни, состоящих из множества элементов (единиц закономерности). Статистическая закономерность отражает относящиеся к определенному пространству и времени причинно-следственные связи, выражающиеся в последовательности, регулярности, повторяемости событий с достаточно высокой степенью вероятности.
Статистическая закономерность устанавливается на основе анализа массовых данных, это обусловливает ее взаимосвязь с законом больших чисел.
Задачи статистики. Задачи статистики определяются социально-экономическими потребностями общества.
Одной из основных задач статистики является всестороннее освещение социально-экономического положения Российской Федерации, происходящих изменений, связанных с переходом к рыночным отношениям.
Переход от директивной экономики к рыночной требует построения принципиально новой статистики. Для нее характерны основные задачи:
1) всестороннее исследование происходящих в обществе глубоких преобразований экономикосоциальных процессов на основе научно обоснованной системы показателей;
2) обобщение и прогнозирование тенденций развития народного хозяйства;
3) выявление имеющихся резервов эффективности общественного производства;
4) своевременное обеспечение надежной информацией законодательной власти, управленческих, исполнительных и хозяйственных органов, а также широкой общественности.
Статистика развивается как единая наука, и развитие каждой отрасли содействует ее совершенствованию в целом.
Теоретической основой статистики являются положения экономической теории, которая рассматривает законы развития социально-экономических явлений. Статистика, опираясь на положения экономической теории, анализирует конкретные формы проявления категорий, оценивает размеры явлений, осуществляет разработку адекватных методов их изучения и анализа.
В условиях процесса познания связь между экономической теорией и статистикой носит ступенчатый характер: экономическая теория - статистика - экономическая теория и т.д.
Статистическая методология и методика проведения статистических исследований применяется в большинстве экономических дисциплин: экономический анализ, маркетинг, менеджмент, финансы, кредит, финансовый и банковский менеджмент, ценные бумаги и т. д.
Организация статистики в России. Единый централизованный орган - Государственный комитет по статистике Российской Федерации (далее Госкомстат России) решает основные задачи, стоящие перед статистикой страны, осуществляет единое методологическое руководство, сводит и анализирует важнейшие материалы, научно обобщает статистические данные о явлениях общественной жизни, выполняя ряд функций: исполнительных, научно-методологических, по научному обобщению и анализу статистических материалов.
Госкомстатом России с использованием опыта, накопленного в мировой практике, рекомендаций международных статистических и экономических организаций внедряется вместо прежнего широкомасштабного, всеохватывающего сбора статистической информации практика выборочных наблюдений. В связи с этим формы статистической отчетности теперь называются формами статистических наблюдений России.
Изменилась и структура органов статистики в сторону их укрупнения. Сворачиваются местные районные статистические регистратуры и объединяются в так называемые кустовые межрайонные статистические представительства от областных статистических комитетов.
Международные статистические организации. Статистические исследования различных стран могут быть сопоставимы только при условии, если они проводились по одной методологии, т.е. были скоординированы.
Первыми организациями, наделенными координирующими функциями, стали международные статистические конгрессы. Начиная с 1919 г., в Лиге Наций проводятся регулярные мероприятия, направленные на создание международной статистики.
Большим ее достижением стало утверждение единых методологических основ международных статистических исследований.
С 1946 г. при Организации Объединенных Наций (ООН) работает Статистическая комиссия ООН. Формы ее работы - регулярные сессии.
При Статистической комиссии создана специальная рабочая группа, которая состоит из шести целевых подразделений, соответствующих основным направлениям экономической деятельности, а значит, и экономической статистике: 1) национальное счетоводство; 2) статистика промышленности; 3) статистика международной торговли; 4) статистика финансов; 5) статистика цен; 6) статистика окружающей среды.
Кроме того, действует Статистический отдел Секретариата ООН как самостоятельно функционирующее подразделение Секретариата ООН и одновременно рабочий орган Статистической комиссии.
В настоящее время в созданную усилиями многих стран Глобальную статистическую систему входят: 1) статистическая комиссия при ООН; 2) отраслевые статистические подразделения ООН; 3) система статистических изданий ООН и других международных организаций; 4) специальные учреждения ООН: а) ФАО - Комиссия ООН по продовольствию; б) ЮНЕСКО - Комиссия ООН по сотрудничеству в области науки, культуры и образования; в) ВОЗ - Всемирная организация здравоохранения, г) ВБ - Всемирный банк (прежнее название - Международный банк реконструкции и развития); д) МВФ -Международный валютный фонд; е) ВТО - Всемирная торговая организация; 5) статистические службы межгосударственных организаций: а) ОЭСР - Организация экономического сотрудничества и развития; б) ЕЭС - Европейское экономическое сообщество; в) СНГ - Союз Независимых Государств; 6) региональные статистические организации: ЕВРОСТАТ - Статистическая организация стран Общего рынка.
Между этими статистическими центрами нет строгой подчиненности. Выполняющая координирующую роль Статистическая комиссия ООН имеет официальный статус первой среди равных.
Она координирует генеральный перечень международных стандартов и классификаций и несет ответственность за их передачу различным государствам.
В качестве основной цели создания Глобальной статистической системы сформулирована задача эффективного использования имеющихся ресурсов для осуществления статистической деятельности на национальном и международном уровне.
Тема 2 СТАТИСТИЧЕСКОЕ НАБЛЮДЕНИЕ
Основные понятия статистического наблюдения. Статистическая работа начинается со статистического наблюдения, представляющего собой массовое, планомерное, научно организованное наблюдение за явлениями социальной и экономической жизни, заключающееся в регистрации отобранных признаков у каждой единицы совокупности.
Чтобы провести статистическое наблюдение, необходимо разработать его план, который состоит из программно-методологических и организационных вопросов. Основное содержание программно-методологического раздела плана составляют вопросы об объекте и единице наблюдения, о программе наблюдения и принципах ее разработки, о статистическом формуляре и инструкции.
Важнейшими вопросами организационного раздела плана являются следующие: о месте, времени и сроках наблюдения, о мерах по обеспечению точности наблюдения.
Цель наблюдения - получение достоверной информации для выявления закономерностей развития явлений и процессов.
Объект наблюдения - некоторая статистическая совокупность, в которой протекают исследуемые социально-экономические явления и процессы.
Отчетная единица - субъект, от которого поступают данные о единице наблюдения.
Единица наблюдения - составной элемент объекта, являющийся носителем признаков, подлежащих регистрации.
Программа статистического наблюдения - перечень признаков (или вопросов), подлежащих регистрации в процессе наблюдения.
Статистический формуляр - это документ единого образца, содержащий программу и результаты наблюдения.
Обязательными элементами статистического формуляра являются титульная и адресная части. Формуляр может иметь разные названия: отчет, карточка, переписной лист, опросный бланк, анкета и т.д.
Различают две системы статистического формуляра: индивидуальную (карточную) и списочную.
Статистическая отчетность - это основная форма статистического наблюдения, с помощью которой статистические органы в определенные сроки получают от предприятий, учреждений и организаций необходимые данные в виде установленных в законном порядке отчетных документов, скрепляемых подписями лиц, ответственных за их предоставление и достоверность собираемых сведений.
Выбор места проведения обследования зависит от цели наблюдения. Выбор времени наблюдения заключается в решении двух вопросов: 1) установление критического момента (даты) или интервала времени; 2) определение срока (периода) наблюдения.
Под критическим моментом (датой) понимаются конкретный день года, час дня, по состоянию на который должна быть проведена регистрация признаков по каждой единице исследуемой совокупности.
Срок (период) наблюдения - время, в течение которого происходит заполнение статистических формуляров, т.е. время, необходимое для проведения массового сбора данных.
Следующим этапом статистического наблюдения является изучение принципов классификации форм, видов и способов статистического наблюдения, а затем сущность каждой из форм наблюдения, каждого из видов и способов наблюдения.
Формы статистического наблюдения выделяются на основе их наиболее общих организационных особенностей. В отечественной статистике по этому признаку выделяются три основные формы наблюдения: отчетность, специальное (специально организованное) наблюдение и регистры.
Виды статистического наблюдения классифицируются по следующим трем признакам: 1) охват наблюдением единиц совокупности, подлежащей статистическому исследованию; 2) систематичность наблюдения; 3) источник сведений, на основании которого устанавливаются факты, подлежащие регистрации в процессе наблюдения.
По первому признаку выделяют сплошное наблюдение, когда наблюдению подвергаются все без исключения единицы совокупности, и несплошное, при котором сведения собирают не о всех единицах совокупности, а только некоторой части их, отобранной определенным образом. Несплошное наблюдение, в свою очередь, подразделяют на выборочное, основного массива, монографическое.
Различие между этими видами заключается в способе отбора тех единиц, которые должны быть подвергнуты наблюдению.
По признаку систематичности наблюдения различают непрерывное, или текущее, и прерывное наблюдение. Последнее подразделяют на периодическое и единовременное. Текущее - это наблюдение, которое проводится постоянно; факты, подлежащие регистрации, фиксируются по мере их возникновения.
Прерывное проводится регулярно, т.е. через равные промежутки времени, оно называется периодическим, если же такой регулярности нет, то оно называется единовременным.
По источнику сведений различают: а) наблюдение непосредственное, когда факты, подлежащие регистрации, устанавливаются лицами, проводящими наблюдение; б) документальное, при котором необходимые сведения берутся из соответствующих документов; в) опрос, особенность которого состоит в том, что сведения фиксируются со слов опрашиваемого.
В статистике применяются следующие виды опросов: а) экспедиционный (устный); б) саморегист-рация; в) явочный способ; г) корреспондентский способ; д) анкетный.
При проведении статистического наблюдения необходимо определить основные вопросы, которые составляют содержание программно-методологического раздела наблюдения, в частности определение программы наблюдения, а также цели, объекта и единицы наблюдения, состава признаков, подлежащих регистрации. К организационным вопросам регистрации относится и разработка документов, для сбора данных - статистических формуляров, инструкций к нему.
При подготовке наблюдения следует точно определить объект наблюдения. Каждый объект состоит из многих элементов или единиц, его составляющих.
Тот элемент объекта, который является носителем признаков, подлежащих регистрации, называется единицей наблюдения.
Ошибки наблюдения. Важнейшей задачей наблюдения является получение доброкачественных, достоверных данных.
Точностью статистического наблюдения называют степень соответствия какого-либо показателя, определенного по материалам статистического наблюдения, действительной его величине.
