Экономическое учение Дж. М. Кейнса и его последователей
Формирование основных направлений современной экономической мысли (часть 2)
Вопросы:
1.Экономическое учение Дж. М. Кейнса и его последователей.
2.Характеристика неолиберального направления.
3.Характеристика неоконсерватизма.
4.Чикагская школа. Монетаризм. М. Фридман.
5.Экономическая теория предложения (ЭТП).
Экономическое учение Дж. М. Кейнса и его последователей
В 1929-33 гг. разразился мировой экономический кризис. Его результатом явилось сокращение валового национального продукта (ВНП) с 314,7 млрд. долл. в 1929 г. до 222,1 млрд. долл. в 1933 г. Доля инвестиций сократилась за этот период с 17,8 до 3,8%. Безработица возросла с 3,2 до 24,9%. Индекс цен упал с 100 до 75,4%, а денежная масса М1-со 100 ед. до 73,5 ед.
Кризис охватил США, Германию, Францию, Англию. Пострадали все классы и слои населения. Имели место массовые банкротства.
Как отреагировали и что предлагали неоклассики? Они считали, что кризис не может быть долгим. Это их утверждение базировалось на «законе рынков» Ж.Б.
Сэя - «каждый продает, чтобы купить», и что кризисов перепроизводства быть не может. Они заявляли, что сложившаяся кризисная экономическая ситуация - это очищение экономики от нерадивых элементов, от балласта и по-прежнему настаивали на свободном выходе из кризиса. Их предложения сводились к двум моментам: 1) следить, чтобы не было монополий (в том числе и профсоюзов), 2) необходимо регулировать денежную массу.
Однако время шло, выхода из кризиса не намечалось. Кредит доверия неоклассикам был исчерпан. Они не могли ответить на следующие вопросы: а) почему существуют кризисы перепроизводства? б) что надо сделать, чтобы выйти из кризиса? в) что необходимо предпринять, чтобы не допустить в дальнейшем этих кризисов?
Неоклассики лишились роли главных экономических советников истеблишмента. Начались поиски новых доктрин и пророков.
В этот период в США начал проводиться новый курс -курс Ф. Рузвельта (1882-1945), а в Германии и Италии - курс фашизма. Одним словом, эмпиризм шествовал впереди теории. Необходимо было этот эмпиризм обосновать теоретически.
Считается, что 30-е годы XX в. - это период кризиса экономической теории Запада. Кстати, в XX в. экономическая теория Запада впадала в кризис дважды: первый раз -в 30-е годы, второй - в 70-е годы.
И вот в 30-е годы появилась фигура Джона Мейнарда Кейнса (1883-1946), выступившего с теорией «регулируемого капитализма». Эпохе «laissez faire» наступил конец, конец «невидимой руки рынка», конец автоматической настройки рыночной экономики. Дж.
М. Кейнс был выходцем из научной среды. Его отец (Джон Невилл Кейнс) был профессором Кембриджского университета, работал вместе с А. Маршаллом и в течение многих десятилетий вносил значительный вклад в развитие ряда областей экономики и политики.
Дж. М. Кейнс обладал блестящими интеллектуальными дарованиями. Он с почетом был принят высшим обществом Великобритании, общался с выдающимися художниками мира. В то же время, ловко играя на Лондонской фондовой бирже, приобрел колоссальное состояние для себя и своего колледжа. В конце жизни за заслуги в экономической теории Дж.
М. Кейнс был удостоен звания лорда.
В 1936 г. вышла в свет основная работа Дж. М. Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег». Идеи этой книги были с восторгом встречены в промышленно-деловых кругах, но не в банковских.
Буржуазные экономисты возвестили о «кейнсианской революции» в науке. Сам Кейнс в письме Дж. Б. Шоу, написанном в 1935 г., отмечал: «Мне кажется, я пишу книгу по экономической теории, которая совершит революцию в подходах к экономическим проблемам».
Однако есть и другие оценки этого произведения. Известный американский экономист Дж. Гэлбрейт в свое время писал, что «она («Общая теория занятости, процента и денег») абсолютно непонятна, плохо написана и преждевременно опубликована».
Вплоть до середины 70-х годов кейнсианство и неокейнсианство являлось определяющим в экономической мысли Запада. Большинство экономических школ разбилось на два крупных лагеря: неоклассиков, с одной стороны, и кейнсианцев - с другой стороны. Между ними по сей день идет острая теоретическая борьба.
Какие новые идеи внес Кейнс в экономическую теорию? С первых же страниц своей книги он указывает на приоритет первого слова в ее названии, т.е. общей теории, в отличие от частной интерпретации этих категорий со стороны неоклассиков. Далее он пытается решить две задачи: 1) исследовать причины кризисов и безработицы; 2) разработать конструктивную программу исцеления капитализма.
Следует особо подчеркнуть, что поставив эти вопросы, Кейнс тем самым впервые признал наличие безработицы и кризисов, внутренне присущих капитализму. Далее, в отличие от своего учителя А. Маршалла, Кейнс заявил о неспособности капитализма своими внутренними силами справиться с кризисами и безработицей. По Кейнсу, при решении этих проблем нужно вмешательство государства. Фактически он нанес удар по неоклассическому направлению в целом, а также по тезису предельной полезности и ограниченности ресурсов, в частности. Кейнс прямо говорит: «... где вы видите редкость?
У нас не редкость, а переизбыток. И если для рыночной экономики естественным является неполная занятость, то реализация моей теории предполагает полную занятость». Заметим сразу, что под полной занятостью Кейнс понимал не абсолютную занятость, а относительную.
Он не только допускал, но и считал необходимым 3-процентную безработицу, которая должна служить буфером для давления на занятых и резервом для маневра при расширении производства.
Возникновение кризисов и безработицы Кейнс объясняет недостаточным «совокупным спросом», являющимся следствием двух причин. Первой причиной этого «великого зла» является «основной психологический закон» общества. Суть его состоит в том, что «люди склонны, как правило, увеличивать свое потребление с ростом дохода, но не в той мере, в какой растет доход». Другими словами, рост дохода граждан опережает их потребление, что и приводит к недостаточному совокупному спросу.
В результате возникают диспропорции в экономике, кризисы, которые в свою очередь ослабляют стимулы капиталистов к дальнейшим инвестициям (капиталовложениям).
Второй причиной недостаточного «совокупного спроса» Кейнс считает невысокую норму прибыли на капитал вследствие высокого уровня процента. Последний вынуждает капиталистов держать свой капитал в денежной форме (по терминологии Кейнса - в «ликвидной форме»). Этим наносится ущерб росту инвестиций и еще более урезается «совокупный спрос».
Недостаточный рост инвестиций в свою очередь не позволяет обеспечить занятость в обществе. В результате и возникает безработица. Если из каждых 1000 долл.
900 потрачено, а 100 сберегается, то общество проигрывает в росте занятости ровно 10%.
Следовательно, Кейнс выстраивает следующую цепочку: недостаточное расходование доходов, с одной стороны, и «предпочтение ликвидности» - с другой, ведет к недопотреблению. Недопотребление уменьшает «совокупный спрос». Наступает несоответствие между «совокупным спросом» и «совокупным предложением». В результате скапливаются нереализованные товары, что и приводит к кризисам и безработице. Итогом является нарушение экономического равновесия общества.
В результате Кейнс делает сенсационный вывод: если рыночная экономика предоставлена самой себе, то она будет стагнировать (стагнация - застой).
Итак, по Кейнсу, депрессия есть результат недостаточного эффективного спроса, который состоит из двух частей: 1) из потребления и 2) инвестиций. В свою очередь динамика инвестиций зависит также от двух факторов: а) предельной (дополнительной) эффективности капитальных вложений, т. е. предельной рентабельности последней единицы капитала и б) нормы ссудного процента. Инвестиционный процесс будет идти до той точки, пока его вложения будут давать прибыль большую, чем процент на вложенный в банк капитал.
Кейнс поставил перед собой задачу доказать возможность достижения стабильности развития экономики. Он разрабатывает макроэкономическую модель. В ней устанавливается функциональная зависимость между инвестициями, занятостью, потреблением и доходом.
Важная роль в этой модели отводится государству.
Государство должно делать все возможное, чтобы поднять предельную эффективность капитальных вложений за счет дотаций, госзакупок и пр. В свою очередь Центральный банк должен понижать ставку ссудного процента и проводить умеренную инфляцию. Последняя должна обеспечить систематический умеренный рост цен, который будет стимулировать рост капиталовложений.
В результате будут созданы новые рабочие места. Это приведет к достижению полной занятости.
Главную ставку в увеличении «совокупного спроса» Кейнс делает на рост производительного спроса и производительного потребления. Недостаток личного потребления он предлагает компенсировать расширением производительного потребления.
Но и личное потребление Кейнс не оставил без внимания. Потребительскому спросу, по мысли Кейнса, тоже нужна подкачка, например, через потребительский кредит. Причем эта акция должна распространяться на самые широкие слои населения, а не только на предпринимателей.
Поэтому считается, что кейнсианство - это общество 2/3 населения.
Здесь уместно заметить, что Кейнс положительно относился к милитаризации экономики. Он считал, что производство военной продукции увеличивает размеры национального дохода, обеспечивает занятость рабочих и высокие прибыли. Кейнс также считал, что сооружение пирамид, землетрясения, даже войны могут послужить увеличению богатства.
Наиболее полное выражение макроэкономическая модель Кейнса нашла в теории так называемого «мультипликационного процесса». В основу этой теории положен принцип «мультипликатора». Дословно мультипликатор означает множитель.
Он означает кратное увеличение прироста дохода, занятости и потребления к приросту инвестиций.
Само понятие «мультипликатора» было впервые сформулировано английским экономистом Р.Ф. Каном (учеником Кейнса) в 1931 г. в связи с обоснованием организации общественных работ для борьбы с кризисом и безработицей. Р. Кан усматривал действие мультипликатора занятости в том, что в результате государственных затрат на общественные работы возникает не только «первичная занятость» на этих работах, но и производная от нее - вторичная, третичная и т.д.
Таким образом происходит «мультипликация» покупательной способности и занятости, вызванная первоначальными затратами.
Кейнс в своей работе выдвинул наряду с «мультипликатором занятости» новую категорию - «мультипликатор дохода», или «мультипликатор инвестиций». Кейнсианский мультипликатор выражает отношение прироста дохода к приросту инвестиций.
Механизм «мультипликатора инвестиций» состоит в следующем. Инвестиции в какой-либо отрасли вызывают соответствующее увеличение производства и расширение занятости в этой отрасли. Результатом этого явится дополнительное расширение спроса на предметы потребления, что вызовет расширение их производства в соответствующих отраслях. Последние предъявят дополнительный спрос на средства производства и т.д.
Это явление можно образно сравнить с камнем, брошенным в воду, от которого во все стороны расходятся круги.
Следовательно в результате исходной инвестиции происходит общее увеличение совокупного спроса, занятости и дохода. Теория мультипликатора ставит задачу найти меру возрастания спроса, занятости и дохода по отношению к приросту инвестиций. Кейнс пишет: «Мультипликатор инвестиций указывает, что когда происходит прирост общей суммы инвестиций, то доход возрастает на величину, которая в k раз больше, чем прирост инвестиций».
По Кейнсу, «мультипликатор» зависит от величины «склонности к потреблению» C/Y, Y - национальный доход, C - его часть, расходуемая на личное потребление. Отношение прироста дохода к величине новых инвестиций (это и есть мультипликатор) выступает в качестве прямой функции «склонности к потреблению». При этом чаще идет речь о зависимости «мультипликатора» от «предельной склонности к потреблению», т. е. отношение прироста потребления к приросту дохода - ΔC/ΔY.
Кейнс пишет в связи с этим: «Чем больше предельная склонность к потреблению, тем больше величина мультипликатора и, значит, тем больше сдвиги в занятости, вызываемые данным изменением в размерах инвестиций».
Таким образом, теория мультипликатора обосновывает наличие прямой и пропорциональной связи между накоплением капитала и потреблением. Размер накопления капитала (инвестиций) обусловлен «склонностью к потреблению», а накопление вызывает множественное увеличение потребления.
Общепринятые формулы мультипликатора в кейнсианской литературе имеют следующий вид:
ΔY ΔY 1
k = - ; или k = - - - - ; или k = - - - .
ΔI ΔY - ΔC 1 - ΔC/ΔY
Это должно означать, что при предельной склонности к потреблению, равной 2/3, прирост дохода будет в 3 раза больше по сравнению с приростом инвестиций. Мультипликатор будет равен 3. При предельной склонности к потреблению, равной 3/4, мультипликатор будет равен 4, т. е.
1 1
k = - - - = 3; k = - - - = 4 и т.д.
1 - 2/3 1 - 3/4
Если, например, прирост инвестиций какого-либо периода составляет 4 тыс. ед., а предельная склонность к потреблению 3/4, т. е. 0,75, то прирост дохода в результате прироста инвестиций должен составить:
1 4000
4000 * - - - = - - - = 16000
1 - 0,75 0,25
т. е. величина мультипликатора будет равна 4.
Рассмотрим вышеизложенное более подробно. Из формулы k = ΔY/ΔI вытекает, что прирост дохода представляет собой величину прироста инвестиций, помноженную на «мультипликатор», т. е. ΔY = ΔI * k.
Согласно теории «мультипликатора» коэффициент прироста национального дохода (или продукции) к величине инвестиций определяется «предельной склонностью к потреблению». Эта формальная зависимость получает двоякое объяснение. Во-первых, «предельной склонностью к потреблению» (ΔС/ΔY), т. е. тем отношением, в каком прирост дохода прошлого года распадается на инвестиции и потребление, определяется и та величина потребления следующего года, которая будет вызвана этими инвестициями. Поэтому основная формула «мультипликатора» имеет следующий вид:
1
ΔY = - - - - - * ΔI,
1 - ΔC/ΔY
где: ΔY - прирост дохода, ΔI - прирост инвестиций, ΔC/ΔY - «предельная склонность к потреблению».
Отсюда должно следовать, что, во-первых, эффект от прироста инвестиций ΔI, выраженный в приросте дохода ΔY, находится в прямой зависимости от «склонности к потреблению» ΔС/ΔY и, во-вторых, поэтому, как правило, увеличение инвестиций ведет к краткому увеличению дохода, занятости и потребления.
Второе объяснение формальной зависимости коэффициента прироста национального дохода (или продукции) к величине инвестиций, определяемой «предельной склонностью к потреблению», связано с явлением «вторичного эффекта». Суть этого явления состоит в следующем: затраты на любом участке хозяйства «индуцируют» последующие затраты на других участках, но в пределах «склонности к потреблению». Поэтому приращение дохода происходит в убывающей прогрессии, но по истечении определенного периода прирост дохода образует кратную величину к первоначальной затрате.
Причем коэффициент этого отношения (мультипликатор) находится в прямой зависимости от «склонности к потреблению». Если последняя составляет 1/2, то первоначальная затрата любой единицы должна привести к двум единицам прироста дохода, ибо 1 + 1/2 + 1/4 (т. е. 1/2 * 1/2) + 1/8 (т. е. 1/2 * 1/2 * 1/2) + 1/16... k приближается к двум или
1
k = - - - - = 2.
1 - 1/2
При склонности к потреблению 9/10 k = 1/(1 - 9/10) = 10 или 1 + 9/10 + 81/100 +729/1000... k приближается к десяти.
Этот механизм должен служить объяснением тому, почему происходит «мультипликационный процесс» и почему он прекращается. Он происходит благодаря «вторичному», «третичному» и т. д. эффекту. Другими словами, благодаря «инду-цированию» одних затрат другими и зависимости величины этого эффекта от «склонности к потреблению».
Прекращается же «мультипликационный процесс» вследствие того, что расходуется не весь доход, так как часть его сберегается и «уплывает» из процесса. Мультипликационный процесс заканчивается в тот момент, когда приращение дохода приближается к 0, а сумма утечек -к 1, т.е. к величине первоначальных затрат.
В 50-60 годах кейнсианство широко распространилось в западных странах. Основные положения Кейнса подверглись определенной модификации в работах западных экономистов. Последователи Кейнса американские экономисты Э. Хансен (1887-1975), Е. Домар (род. в 1914 г.), П. Самуэльсон (род. в 1915 г.); лауреат Нобелевской премии по экономике в 1970 г. за «разработки и углубление научного анализа в экономических науках», а также английские экономисты Р. Харрод (1890-1978), Дж.
Хикс (1904-1989), лауреат Нобелевской премии по экономике за «исследования по теории общего экономического равновесия и теории благосостояния» в 1972 г. и другие указывали, что в его (Кейнса) концепции не учитывается обратное влияние роста дохода на процесс воспроизводства. Указанные зависимости объясняются ими действием принципа акселерации.
«Принцип акселерации» выдвинул французский экономист Альберт Афталион (1874-1956) в 1913 г. Впоследствии этот принцип более детально был разработан Р. Харродом, Дж. Хиксом и П. Самуэльсоном и включен в неокейнсианские модели экономического роста.
Авторы этой теории утверждают, что изменение в спросе на готовую продукцию, в том числе на потребительские товары, вызывает более резкие изменения в величине капитала, необходимого для производства этой продукции. Другими словами, рост спроса на потребительские товары вызывает ускоряющийся рост капиталовложений в производство средств производства.
Причины явления «акселерации» авторы теории видят в следующем: 1) в длительности срока изготовления оборудования, вследствие чего в период времени между возникновением спроса на него и его выпуском неудовлетворенный спрос толкает к чрезмерному производству оборудования; 2) в длительности срока использования оборудования, вследствие чего оно изнашивается постепенно и возмещается по частям, а процентное отношение новых инвестиций к этим восстановительным инвестициям оказывается больше процента прироста продукции, вызвавшего новые инвестиции. Если, например, при основном капитале в 500 млн. долл., изнашиваемом и возмещаемом ежегодно на 10% (50 млн. долл.), спрос на готовые изделия возрастает ежегодно на 10%, то к инвестициям на возмещение в 50 млн. долл. прибавляются новые (чистые) инвестиции в 50 млн. долл., и, таким образом, увеличение спроса на продукцию на 10% вызовет удвоение производства оборудования.
Вследствие этих причин даже незначительные колебания спроса на готовую продукцию и прежде всего на предметы потребления могут (согласно «принципу акселерации») вызвать резкие изменения в спросе на средства производства. При этом чем длительнее срок действия оборудования, т. е. чем относительно меньше ежегодная величина его возмещения, тем резче будут колебания общего размера инвестиций.
Многие западные экономисты придают «принципу акселерации» большое значение. Они считают, что он дает объяснение причин «кумулятивного процесса» - быстрого роста экономики на фазе подъема, а вместе с этим и причин образования диспропорций, нарушений и даже «взрывов» на определенной стадии этого «кумулятивного процесса.
Итак, акселератор-ускоритель - это коэффициент отношения прироста инвестиций к вызвавшему его относительному приросту дохода, потребительского спроса или готовой продукции. Он выражается следующей формулой:
ΔIt
V = - - - - - - - -
ΔYt-1 - ΔYt-2
где I - инвестиции; Y - доход; t - время.
Он служит количественным выражением «принципа акселерации», согласно которому, как отмечалось выше, каждый прирост или сокращение дохода, спроса или продукции вызывает (или требует) большего в относительном (процентном) выражении прироста или сокращения «индуцированных» инвестиций.
Основу новейшей теории воспроизводства и экономических моделей цикла в западной мысли составляет сочетание «принципа акселерации» и «принципа мультипликатора». Получается система взаимодействующих рычагов: «мультипликатор» вызывает рост дохода, занятости и потребления, а «акселератор» стимулирует новые инвестиции, которые заново приводят в действие весь процесс развертывания «мультипликатора». По мнению западных экономистов, этот «сверхкумулятивный процесс» способен обеспечить непрерывный, бескризисный рост капиталистической экономики, но при условии проведения соответствующей политики государственных расходов.
Если же этот «сверхкумулятивный процесс» предоставить самому себе, т. е. не регулировать, то он приведет к нарушению экономического равновесия.
«Акселератор», соединенный с «мультипликатором», представлен в виде уравнения дохода Дж. Хикса:
Yt = It + (I - S) * Yt + V * (Yt-1 - Yt-2),
где It - автономные инвестиции; (I - S) - доля потребления в национальном доходе или его приросте.
В зависимости от соотношения мультипликатора (или коэффициента склонности к потреблению) и акселератора динамика национального дохода (Y) или его приростов может принять равномерный или циклический характер. Циклические колебания возникают при соотношении [(I - S) + V]2 4 * V. Таким образом, принцип акселератора рассматривается западными экономистами в качестве одного из главных объяснений причин экономических циклов.
Характеристика неолиберального направления
Неолиберализм как одно из направлений в экономической науке сформировался на стыке 20-30-х годов XX в., в период кризиса философии свободного предпринимательства. Это направление приобрело ряд разновидностей: неолиберализм (неомаржинализм) в Австрии и Швейцарии, неолиберальный дирижизм во Франции, неолиберализм (ордолиберализм) в ФРГ. Последний заслуживает особого внимания, так как именно в ФРГ сформировались условия для наиболее полного воплощения этого направления как в теории, так и в практике. Германская ветвь в неолиберализме оказалась поэтому особенно влиятельной.
Сам термин «неолиберализм» уже в послевоенный период стал употребляться главным образом применительно к западногерманской разновидности данного направления, хотя одним из предшественников неолиберализма считается американский экономист Уолтер Липман.
С момента своего возникновения экономическая мысль в Германии определялась спецификой становления и развития этой страны:
1) Германия значительно позже других западных стран вступила на путь капиталистического развития;
2) сохранение долгое время феодальных пережитков, раздробленности;
3) уже сформировавшиеся социальные противоречия в европейских странах, окружающих Германию;
4) главным заказчиком и потребителем теорий экономистов было государство;
5) воздействие на экономистов философии Г. Гегеля (1770-1831), считавшего государство высшим воплощением духа народа.
В этих условиях рекомендации классической школы, делающие акцент на свободу предпринимательства, оказались малопригодными для германской экономики. Чтобы германская буржуазия могла устоять перед своими внешними конкурентами, нужна была поддержка государства. Поэтому германская экономическая мысль акцентировала свое внимание на экономической роли различных социальных институтов, и в первую очередь государства.
Основоположником германской экономической мысли является Фридрих Лист (1789-1846), предшественник германской исторической школы. Он критиковал предлагаемую классической школой политику свободной торговли и настаивал на проведении меркантилистской политики в Германии.
Различают старую и новую (молодую) германскую историческую школу. Старая историческая школа представлена Вильгельмом Рошером (1817-1894), Карлом Книсом (1821-1898) и Бруно Гильдебрандом (1812-1878). Эта школа воспроизводила точку зрения Ф. Листа на политическую экономию как национальную науку, призванную изучать историю национального хозяйства с учетом характера народа и его учреждений.
Новая (молодая) историческая школа сложилась к началу 70-х годов XIX в. Она применила в своем анализе методы и традиции старой исторической школы в новых условиях. Ее основателями являлись Густав Шмоллер (1838-1917), Луи Брентано (1844-1931) и Карл Бюхер (1847-1930).
