Неофициальный отток капитала из России

С начала 1999 г. утечка капитала за границу только по фиктивным импортным контрактам, предусматривающим стопроцентные авансовые переводы преимущественно в оффшорные зоны, достигла в среднем 1 миллиарда долларов в месяц (28). В результате реализации дополнительных мер в 1999 г. ежемесячный несанкционированный вывоз капитала за границу в первом полугодии, по оценке платежного баланса, сократился в 2,5 раза.
По данным Банка России (29), утечка капиталов из страны в 1999 г. сократилась до 15 млрд. долларов США по сравнению с 25 млрд. долларов в 1998 г.36 Эксперт Минфина
О. Дынникова (30) называет более крупные суммы - в 1998 г. - 26,5 млрд. долларов, в 1999 г. - 23-25 млрд. долларов. При этом вывоз капитала в процентах по отношению к ВВП нарастал: в 1998 г. - 9,7 %, в 1999 г. - 13-14 %37.
По данным д.э.н., директора Института проблем глобализации М. Делягина, отток капиталов за границу сократился в 1999 г. на 20% и впервые стал меньше сальдо внешней торговли ( капитал замедлил отток просто потому, что утекать стало нечему)38. По свидетельству этого же источника (31), за 1994 - 1999 годы только неофициальный отток капитала из России достиг 139,7 миллиардов долларов39.
М. Делягину принадлежит и авторство очень интересной таблицы, основанной на платежных балансах Центробанка РФ:
Неофициальный отток капитала из России, млрд. долл.:

	1994 1	995 199	6 1997 1	998		1999 (I-III кв.)	1999 (оценка)
Сальдо внешней торговли	11,0	11,1	17,4	12.8	14.0	19.6	30.6
в т.ч. сальдо по товарам	17,7	20,5	22,9	17,4	17.4	21.3	33.2
Сальдо по услугам	-6,7	-9,4	-5,5	-4,6	-3.3	-1.7	-2.6
Просроченная задолженность зарубежных получателей ссуд и	12.8	10.6	9.5	3,0	7.4	5.6	5.9

36 См.: Сатуев Р.С., Шраер Д.А., Яськова Н.Ю. Экономическая преступность в финансово-кредитной системе. - М., 2000. - С. 5.
37 См.: Ларьков А.Н. Криминологические проблемы борьбы с экономической преступностью. - В сб. Уголовно-правовые и криминологические проблемы борьбы с преступностью в сфере экономики. Материалы расширенного заседания Ученого Совета. - М., 2001. - С. 13.
38 См.: Делягин М. Бегство капитала: виден ли финиш? - .
39 Там же.

займов
Невозврат экспортной выручки и непогашенные импортные авансы	3.9	4.9	9.8	11.5	8.7	4.1	5.2
Чистые ошибки и пропуски	0.2	8.8	9.8	8.9	9.5	6.4	9.3
ИТОГО	16.9	24.3	29.1	23.4	25.6	16.1	20.4
Неофициальный отток, в % к сальдо внешней торговли	153,6	218,9	167,2	182,8	182,9	82,1	66,7

Примечание. Оценка сальдо экспорта и импорта товаров за 1999 г. дана по Госкомстату - $33,2 млрд., сальдо услуг спрогнозировано пропорционально товарам.

Интенсивность оттока капитала по указанным каналам в IV квартале 1999 г взята на уровне III квартала.
По сведениям МВД России (32), в 1999 г. из страны утекло 9-14 млрд. долларов; в Министерстве финансов и Министерстве экономики (33) называли другую цифру - 1015 млрд. долларов. Однако, по свидетельству других экспертов (34), эта цифра сильно занижена и реально составляет более 30 млрд. долларов.
По оценке С.С. Босхолова (35), в период с 1992 по 1999 годы из России было вывезено около 100 млрд. долларов США, при этом доля грязных денег составила 30-40 %. А.С.

Булатов называет другую цифру - около 115 млрд. долларов, без учета контрабанды. В докладе комитета ассигнования международных операций Палаты представителей конгресса США (36) в сентябре 2000 г. отмечалось, что утечка капиталов за период со времени установления государственной независимости России составила свыше 500 миллиардов американских долларов45.

Стенли Фишер, исполнявший обязанности Директора-распорядителя МВФ (37), для этого же периода говорил о 10-20 млрд. долларов США ежегодно46.
По официальным данным Банка России (38), утечка капитала из страны в 2000 г. превысила уровень в 24 млрд. долл.47 Заместитель председателя Комитета по бюджету и налогам Государственной Думы М. Задорнов (39) говорил по этому же году о сумме от 23 до 25 млрд. долларов48. По оценке бывшего директора-распорядителя МВФ Мишеля Камдессю (40), утечка капиталов из России в 2000 г. составила более 30 млрд. долларов49.
По информации заместителя секретаря Совета безопасности Вячеслава Солтаганова (41), общий объем вывезенных из России за последние 10 лет ( с 1991 по 2000 годы) денежных средств составляет около 130-150 млрд. долл.50 По другим данным (42), эта сумма составляет почти 4 триллиона долларов США51. Газета Фигаро экономи приводит данные американского эксперта адвоката Джона Вейфая, который, ссылаясь на исследования заокеанских университетов (43), утверждает, что за последнее десятилетие из России нелегальными путями были вывезены от 200 до 500 миллиардов долларов.

Из них около 100 миллиардов оказались на Западе в результате отмывания капиталов, добытых преступным путем. При этом объемы вывоза капиталов, несмотря на принимаемые меры, сохраняются в прежних масштабах52.

По данным Интерфакса (44), вывезенный за последние 10 лет (с 1991 по 2000 г.) за рубеж российскими юридическими и физическими лицами капитал составляет от 3,5 до 4,5 триллиона долларов53
По оценке российского Института глобализации (45), с 1994 по 2000 годы из России вывезено не менее 155 млрд. долларов, или 22 миллиарда каждый год54.
С 1996 по 2000 годы из России (46), по данным председателя Национального инвестиционного совета А. Лебедева, было вывезено 70 миллиардов долларов55.
45 См.
46 См.
47 См.
48 См.
49 См.
.
.
Пономарев Д. Отток капитала не всегда вреден. - Независимая газета, 27 июня 2001 г. Российская газета, Бизнес-приложение. - 5 мая 2001 г. .
50
Там же.
См.: .
51
- Новые Известия, 17 мая 2001 г. триллиона долларов США. -
См.: Коваленко Ю. Европа обеспокоена утечкой российских капиталов
страны от 3,5 до 4,5
См.: Граждане России увели из .
54 См.: Гармаев Ю.П. Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте ( уголовно-правовая, криминалистическая и оперативно-розыскная характеристика, основы методики расследования). - М., 2001.
- С. 5.
55 См.: Россия может предъявить иски к западным банкам, причастным к вывозу капитала из России. -.
По предварительным прогнозам Джона Вейфая на 2001 г. (47), утечка капиталов из России должна была составить 47,4 миллиарда долларов (15 процентов ВВП) и превысить весь российский бюджет, оцениваемый в 34 миллиарда долларов56. Однако по данным на первую половину 2001 г. эти прогнозы не оправдались. Так, по оценкам экспертов Всемирного банка (48), в первом полугодии 2001 г. отток капиталов из России превысил 10 миллиардов долларов.

В докладе Об экономической ситуации в России, подготовленном московским представительством Всемирного банка в России, отток капитала из страны в 2001 г. приблизительно соответствует уровню 2000 года57. По заявлению первого заместителя Генерального прокурора РФ Ю. Бирюкова (49), ежегодно из страны утекает более 20 миллиардов долларов США58.
Экспертные оценки по бегству капиталов за границу могут быть представлены в виде следующей таблицы:
Таблица 1. Экспертные оценки бегства капиталов из России ( в миллиардах долларов).

	1992	1993	1994	1995	1996	1997	1998	1999	2000	2001
1.	31,3	31,3	31,3	31,3
	35,6	35,6	35,6	35,6
2.	7,5	7,5
	10,0	10,0
3.		20,0	20,0
4.	31,5	31,5	31,5	31,5
	41,5	41,5	41,5	41,5
5.					17,0
6.					24,0
7.	12,0	12,0	12,0	12,0	12,0
8.	30,0	30,0	30,0	30,0	30,0
	40,0	40,0	40,0	40,0	40,0
9.	2,0	2,0	2,0	2,0	2,0
	7,0	7,0	7,0	7,0	7,0
10.	30,0	30,0	30,0	30,0	30,0

56 Там же.
57 См.: Коммерсантъ - деньги, 43, 31 октября 2001 г. - С. 10.
58 См.: Коммерсантъ - деньги, 44, 6 ноября 2001 г. - С. 8.

11.					12,0
12.	25,0	25,0	25,0	25,0	25,0	25,0
	55,0	55,0	55,0	55,0	55,0	55,0
13.	33,3	33,3	33,3	33,3	33,3	33,3
14.			36,7	36,7	36,7
			38,3	38,3	38,3
15.			55,0	55,0	55,0
16.	10,0	10,0	10,0	10,0	10,0	10,0
17.		8,0	8,0	8,0	8,0	8,0
18.						30,0
19.						230,0
20.						50,0
21.		100,0	100,0	100,0	100,0	100,0
	83,3	83,3	83,3	83,3	83,3	83,3
22.	17,1	17,1	17,1	17,1	17,1	17,1	17,1
	28,6	28,6	28,6	28,6	28,6	28,6	28,6
23.		12,2	12,2	12,2	12,2	12,2	12,2
24.		11,4	11,4	11,4	11,4	11,4	11,4
		12,9	12,9	12,9	12,9	12,9	12,9
25.			12,0	12,0	12,0	12,0	12,0
26.	16,7	16,7	16,7	16,7	16,7	16,7	16,7	16,7
	22,2	22,2	22,2	22,2	22,2	22,2	22,2	22,2
27.							12,0
							14,0
28.							12,0
29.							25,0	15,0
30.							26,5	23,0
								25,0
31.			153,6 2	18,9 167	,2 182,8	182,9 66	7
32.								9,0
								14,0
33.								10,0
								15,0
34.								30,0

35.	12,5	12,5	12,5	12,5	12,5	12,5	12,5	12,5
36.	62,5	62,5	62,5	62,5	62,5	62,5	62,5	62,5
37.	10,0	10,0	10,0	10,0	10,0	10,0	10,0	10,0
	20,0	20,0	20,0	20,0	20,0	20,0	20,0	20,0
38.									24,0
39.									23,0
									25,0
40.									30,0
41.	13,0	13,0	13,0	13,0	13,0	13,0	13,0	13,0	13,0
	15,0	15,0	15,0	15,0	15,0	15,0	15,0	15,0	15,0
42.	400,0 4	00,0 400	О 4- О О о	400,0 40	О 4- О О _	400,0 4	00,0
43.	20,0	20,0	20,0	20,0	20,0	20,0	20,0	20,0	20,0
	50,0	50,0	50,0	50,0	50,0	50,0	50,0	50,0	50,0
44.	350,0	350,0	350,0	350,0	350,0	350,0	350,0	350,0	350,0
	450,0	450,0	450,0	450,0	450,0	450,0	450,0	450,0	450,0
45.			22,1	22,1	22,1	22,1	22,1	22,1	22,1
46.					14,0	14,0	14,0	14,0	14,0
47.										47,4
48.										20,0
49.										20,0

Примечание. Если экспертом называлась общая сумма вывезенных капиталов за какой-либо период (несколько лет), она распределялась между годами этого периода поровну.
Если экспертом назывались две суммы (минимальная и максимальная), в его графе, соответственно, приведены две оценки.
Определим теперь минимальные, максимальные и средние значения ежегодного бегства капиталов из России. Сделаем это несколькими способами.
Таблица 2. Минимальные, максимальные и средние ( по минимуму и максимуму) показатели бегства капиталов за границу (в млрд. долларов).

Год	Минимум	Максимум	Максимум (без учета экстремальных показателей)	В среднем (на основании минимума и максимума - экстремальной оценки) - средний показатель 1	В среднем (на основании минимума и максимума без учета экстремальной оценки)- средний показатель 2
1992	2,0	450,0	83,3	226,0	42,7
1993	2,0	450,0	100,0	226,0	51,0
1994	2,0	450,0	153,6	226,0	77,8
1995	2,0	450,0	218,9	226,0	110,5
1996	2,0	450,0	167,2	226,0	84,6
1997	8,0	450,0	230,0	229,0	119,0
1998	10,0	450,0	182,9	230,0	96,5
1999	9,0	450,0	66,7	229,5	37,9
2000	13,0	450,0	50,0	231,5	31,5
2001	20,0	47,4	47,4	33,7	33,7
ИТОГО за 10 лет:	70,0	4097,4	1300,0	2083,7	685,2
В среднем из страны в год вывозилось:	7,0	4 09,7	130,0	208,4	68,5

Рассчитаем теперь средние показатели ежегодного бегства капиталов за границу на основании учета всех экспертных оценок в год и всех оценок, за исключением экстремальных показателей.
Таблица 3. Средние ежегодные показатели бегства капиталов за границу (на основании учета всех экспертных оценок60) (в млрд. долларов).

Год	1992	1993	1994	1995	1996	997	1998	1999	2000	2001
Количество оценок	32	38	42	41	41	32	27	24	13	3
Сумма капиталов на основании всех оценок	1972,6	2137,1	2437,3	2482,6	2358	2379,6	1844,6	1685,7	1436,1	87,4
Средний показатель 3	61,4	56,2	58,0	60,6	57,5	74,4	68,3	70,2	110,5 2	9,1

И, наконец, рассчитаем средние показатели ежегодного бегства капиталов за границу на основании всех экспертных оценок, за исключением экстремальных показателей.
Таблица 4. Средние ежегодные показатели бегства капиталов за границу (на основании учета всех экспертных оценок, за исключением экстремальных) (в млрд. долларов).

Год	1992 1	993	1994	1995	1996 1	997	1998 1	999 200	0 2001
Количество оценок	29	35	39	38	38	29	24	21	10	3
Сумма капиталов на основании всех оценок	772,6	937,1	1237,3	1282,6	1158	1179,6	644,6	485,7	236,1	87,4

60 В этом исследовании принимались во внимание не количество экспертов, а общее количество оценок, данных всеми экспертами по одному году.

Средний показатель 4

26,6 2

5,8

31,7

33,8

30,5

40,7

26,9 2

3,1

23,6 2

9,1

Таким образом, все виды средних оценок ежегодного бегства капиталов за границу России могут быть сведены в следующую таблицу:
Таблица 5. Сводная таблица средних показателей ежегодного бегства капиталов за границу России (в млрд. долларов):

	1992	1993	1994	1995	1996	1997	1998	1999	2000	2001
Ср. показ. 1	226,0	226,0	226,0	226,0	226,0	229,0	230,0	229,5	231,5	33,7
Ср. показ. 2	42,7	51,0	77,8	110,5	84,6	119,0	96,5	37,9	31,5	33,7
Ср. показ. 3	61,4	56,2	58,0	60,6	57,5	74,4	68,3	70,2	110,5	29,1
Ср. показ. 4	26,6	26,8	31,7	33,8	30,5	40,7	26,9	23,1	23,6	29,1

Очевидно, что разброс в оценках бегства капиталов по одну году (за исключением 2001 г.) очень велик. При этом из общего порядка цифр выпадает средний показатель бегства 1, поскольку погрешность при его расчете максимально велика.

Истину, видимо, следует искать среди трех остальных показателей; они вполне сопоставимы.
Таким образом, годовой отток капитала со времени установления Россией независимости по 2001 год на основании анализа независимых экспертных оценок варьируется в следующих границах:
1992 г. - от 26,6 до 61,4 млрд. долларов;
1993 г. - от 26,8 до 56,2 млрд. долларов;
1994 г. - от 31,7 до 77,8 млрд. долларов;
1995 г. - от 33,8 до 110,5 млрд. долларов;
1996 г. - от 30,5 до 84,6 млрд. долларов;
1997 г. - от 40,7 до 119,0 млрд. долларов;
1998 г. - от 26,9 до 96,5 млрд. долларов;
1999 г. - от 23,1 до 70,2 млрд. долларов;
2000 г. - от 23,6 до 110,5 млрд. долларов;
2001 г. - от 29,1 до 33,7 млрд. долларов.
Если рассчитать ежемесячный вывоз капитала за пределы России, получим следующую таблицу:
Таблица 6. Средние ежемесячные показатели бегства капиталов за границу (на основании учета минимального и максимального значения итоговых экспертных оценок) (в млрд. долларов).

	1992	1993	1994	1995	1996	1997	1998	1999	2000	2001
Минимум в месяц	2,2	2,2	2,6	2,8	2,5	3,4	2,2	1,9	2,0	2,4
Максимум в месяц	5,1	4,7	6,5	9,2	7,1	9,9	8,0	5,9	9,2	2,8

Таким образом, основные выводы проведенного исследования экспертных оценок сводятся к следующим:
1/ вывоз капиталов за границу России подвергался тщательному вниманию различных экспертов, высказывавших по этому явлению свои оценки, начиная с первой половины 90-ых годов 20-го столетия;
2/ не смотря на то, что экспертные оценки различных экспертов значительно разнятся, они, в основном, сопоставимы и укладываются в единый порядок цифр, символизирующих уровень бегства капиталов;
3/ резко отличающиеся от большинства экспертных оценок, оценки, очень высокие по уровню цифр, названные мною экстремальными, даны всего двумя экспертами из 49, т.е. составляют 4,1 %. Для получения общей картины спектра экспертных мнений, они, без сомнения, важны, однако, вряд ли могут быть признаны отвечающими действительности из-за своей малочисленности;
4/ самым высоким как минимальным, так и максимальным ежегодным и помесячным показателями вывоза капиталов за границу России характеризовался 1997 год; близко к нему примыкает 1995 год;
5/ самый низкий уровень бегства капиталов за границу России, с учетом минимальных и максимальных показателей, по экспертным оценкам, характерен для 1993 и 2001 годов;
6/ некоторые годы анализируемого десятилетия особенно сложны для экспертной оценки бегства капиталов за границу. Разница между минимальным и максимальным значением бегства в год и ежемесячно велика; при этом некоторые эксперты могут относить конкретный год или к наиболее спокойным в проблеме бегства капиталов за границу, или, наоборот, к годам с максимальным оттоком капитала.

Такими годами являются 1998 и 2000 годы.

§ 3. Данные официальной статистики: анализ.

Официальная статистика по поводу бегства капиталов за границу сводится к статистике, имеющей отношение к криминальному бегству, а именно, к составам контрабанды ( ст 188 УК) и невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте (ст 193 УК). Она, однако, глубоко дефектна в связи с высочайшей латентностью указанных преступлений.

По оценкам многих специалистов, латентность достигает 93 -97 %. Тем не менее, и она представляет большой интерес.
Официальные статистические данные о криминальном бегстве капиталов за границу могут быть представлены в виде следующей таблицы61:
Таблица 7. Официальные статистические данные о борьбе с криминальным бегством капиталов за границу62.

	199763	1998	1999	2000
Ст. 188	3375	1778	3525	1654	3982	1784	4371	1662

61 Данные приводятся в следующих работах Российской криминологической ассоциации: Власть: криминологические и правовые проблемы. - М., 2000. - С. 372-373; Закономерности преступности, стратегия борьбы и закон / Под ред. проф. А.И. Долговой. - М., 2001. - С. 537.
62 тт
На момент написания исследования точных статистических данных о состоянии преступности, связанной с контрабандой и невозвращением средств из-за границы в иностранной валюте, опубликовано не было.
63 В первой графе приводятся данные о количестве официально возбужденных уголовных дел (выделены жирным шрифтом), во второй - о количестве лиц, привлеченных к уголовной ответственности.

УК
Ст. 193 УК	28	6	68	4	171	13	232	65
Итого:	3403	1784	3593	1658	4153	1797	4603	1727

Рассмотрим тенденции анализируемой преступности с учетом ежегодных изменений, в том числе изменений в структуре экономической преступности и во всей преступности в целом. Для наглядности, сделаем это отдельно для контрабанды и отдельно для невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте, и для всей преступности, связанной с бегством капиталов за границу.
Таблица 8. Состояние и тенденции контрабандной преступности (ст. 188
УК).

	1997	1998	1999	2000
Количество возбужденных уголовных дел	3375	3525	3982	4371
В % к 1997 году	-	104,4%	118,0%	129,5%
В % к предыдущему году	-	104,4%	113,0%	109,8%
В % к экономической преступности (гл. 22 УК)	5,5%	4,1%	3,4%	2,7%
В % ко всей преступности за год	0,1%	0,1%	0,1%	0,1%
Количество лиц, привлеченных к	1778	1654	1784	1662

ответственности
В % к 1997 году	-	93,0%	100,3%	93,5%
В % к предыдущему году	-	93,0%	107,9%	93,2%
В % к общему количеству привлеченных за преступления в сфере экономической деятельности (гл. 22 УК)	4,3%	2,7%	2,0%	1,3%
В % к общему количеству привлеченных к ответственности по всем преступлениям за год	0,1%	0,1%	0,1%	0,1%

Таблица 9. Состояние и тенденции преступности, связанной с
невозвращением из-за границы средств в иностранной валюте (ст 193 УК).

	1997	1998	1999	2000
Количество возбужденных уголовных дел	28	68	171	232
В % к 1997 году		242,9%	610,7%	828,6%
В % к предыдущему	-	242,9%	251,5%	135,7%

году
В % к экономической преступности (гл. 22 УК)	0,05%	0,08%	0,1%	0,1%
В % ко всей преступности за год	0,001%	0,003%	0,006%	0,008%
Количество лиц, привлеченных к ответственности	6	4	13	65
В % к 1997 году		66,7%	216,7%	1083,3%
В % к предыдущему году	-	66,7%	325,0%	500,0%
В % к общему количеству привлеченных за преступления в сфере экономической деятельности (гл. 22 УК)	0,01%	0,007%	0,01%	0,05%
В % к общему количеству привлеченных к ответственности по всем преступлениям за год	0,0004%	0,0003%	0,0008 %	0,004%

Таблица 10. Состояние и тенденции всей официально зарегистрированной преступности, связанной с криминальным бегством капиталов за границу России (по ст.ст.188,193 УК)

	1997	1998	1999	2000
Количество возбужденных уголовных дел	3403	3593	4153	4603
В % к 1997 году		105,6%	122,0%	135,3%
В % к предыдущему году	-	105,6%	115,6%	110,8%
В % к экономической преступности (гл. 22 УК)	5,5%	4,2%	3,5%	2,9%
В % ко всей преступности за год	0,14%	0,14%	0,14%	0,16%
Количество лиц, привлеченных к ответственности	1784	1658	1797	1727
В % к 1997 году		92,9%	100,7%	96,8%
В % к предыдущему году	-	92,9%	108,4%	96,1%
В % к общему количеству привлеченных за преступления в сфере экономической деятельности (гл. 22 УК)	4,3%	2,7%	2,0%	1,4%
В % к общему

Содержание раздела